ЗАТВЕРДЖЕНО Загальними Зборами учасників ТОВ “Компанія з управління активами “Співдружність Ессет Менеджмент” Протокол від 7 квітня 2006 р. За дорученням Загальних Зборів учасників Генеральний директор ТОВ “Компанія з управління активами “Співдружність Ессет Менеджмент” О.А.Гусятинський
ПРОСПЕКТ ЕМІСІЇ ІНВЕСТИЦІЙНИХ СЕРТИФІКАТІВ ПАЙОВОГО ІНВЕСТИЦІЙНОГО ФОНДУ "СТОКС-ІНВЕСТ" НЕДИВЕРСИФІКОВАНОГО ВИДУ ЗАКРИТОГО ТИПУ ТОВАРИСТВА З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ "КОМПАНІЯ З УПРАВЛІННЯ АКТИВАМИ "СПІВДРУЖНІСТЬ ЕССЕТ МЕНЕДЖМЕНТ" ПРИ ЇХ РОЗМІЩЕННІ ШЛЯХОМ ПРИВАТНОЇ ПРОПОЗИЦІЇ
РОЗДІЛ 1. ХАРАКТЕРИСТИКА КОМПАНІЇ З УПРАВЛІННЯ АКТИВАМИ: 1.1. Повне найменування компанії з управління активами: товариство з обмеженою відповідальністю “Компанія з управління активами “Співдружність Ессет Менеджмент” (далі - Компанія).
1.2. Скорочене найменування компанії з управління активами: ТОВ КУА "СЕМ".
1.3. Код за ЄДРПОУ компанії з управління активами: 33172959
1.4. Організаційно-правова форма компанії з управління активами: товариство з обмеженою відповідальністю.
1.5. Місцезнаходження: м.Херсон, вул.Петренка,18.
1.6. Номер телефону: (80552) 32-70-53; адреса електронної пошти: alex@nafta.kherson.ua.
1.7. Дата державної реєстрації та орган, що здійснив реєстрацію компанії з управління активами як суб"єкта господарської діяльності: 11 жовтня 2004 року, Херсонський міськвиконком.
1.8. Чисельність штатних працівників Компанії за станом на 31.03.2006 р.: 6 чол.
1.9. Виконавчий орган Компанії: дирекція.
1.10. Дані про голову та членів виконавчого органу та головного бухгалтера: Генеральний директор Гусятинський Олексій Анатолійович (паспорт МО №838374 виданий 20.04.2000 р. Дніпровським РВХМУ УМВС України в Херсонській області), 1964 р.н., вища освіта, економіст, виробничий стаж з 1987 р., на фондовому ринку - 1996-2001 рр. та 2004-06 рр. Перший заступник генерального директора Оксененко Богдан Вікторович (паспорт МО №169281 виданий 07.08.1996 р. Цюрупинським РВ УМВС України в Херсонській області), 1973 р.н., вища освіта, економіст, виробничий стаж з 1995 р., на фондовому ринку - 1997-2006 рр. Головний бухгалтер Єфімченко Ніна Василівна (паспорт громадянина Російської Федерації 51 № 1155668 виданий 16.10.2002 Генеральним консульством Росії в м.Одесі), 1949 р.н., вища освіта, економіст, виробничий стаж з 1966 р., на фондовому ринку - з 1998 р.
1.11. Перелік засновників із зазначенням частки у статутному фонді Компанії: Засновниками Компанії є: - товариство з обмеженою відповідальністю „Енергострой”, яке є юридичною особою згідно з законодавством України, код ЄДРПОУ 20043827, розташоване за адресою: м.Херсон, вул.Петренка,18, частка в статутному фонді Компаніі становить 99,9%; - громадянка України Антонова Варвара Олексіївна, паспорт МО 560609, виданий 4 серпня 1998 року Комсомольським РВ ХМУ УМВС України в Херсонській області, яка мешкає за адресою: м.Херсон, вул.49 Гвардійської дивізії, буд.16, корп.1, кв.67, частка в статутному фонді Компаніі становить 0,1% .
1.12. Відомості про пов"язаних осіб Компанії: Юридичні та фізичні особи, які володіють безпосередньо або через пов"язаних осіб часткою, що становить не менш як 20 відсотків статутного фонду (капіталу) компанії з управління активами, або управління найбільшою кількістю голосів в органі управління юридичної особи: - товариство з обмеженою відповідальністю „Енергострой”, код ЄДРПОУ 20043827, м.Херсон, вул.Петренка,18, частка в статутному фонді Компаніі - 99,9%. Особи, які володіють більш як 20% ТОВ „Енергострой”: - громадянин України Антонов Олексій Юрійович, паспорт МО 560608, виданий 4 серпня 1998 року Комсомольським РВ ХМУ УМВС України в Херсонській області, який мешкає за адресою: м.Херсон, вул.49 Гвардійської дивізії, буд.16, корп.1, кв.67, частка в статутному фонді - 85,0% . Юридичні особи, в статутному фонді яких ТОВ „Енергострой” володіє безпосередньо або через пов"язаних осіб часткою, що становить не менш як 20 відсотків статутного фонду: - ВАТ „Сірогозський комбінат хлібопродуктів”, код ЄДРПОУ 05396824, Херсонська область, Нижньосірогозький район, с.Сірогози, вул.Миру,1, частка в статутному фонді – 24,981%. Юридичні особи, в статутному фонді яких компанія з управління активами володіє безпосередньо або через пов"язаних осіб часткою, що становить не менш як 20 відсотків статутного фонду: - ВАТ „Цюрупинське”, код ЄДРПОУ 00413558, Херсонська область, м.Цюрупинськ, вул.Стаханова,50, частка в статутному фонді – 32,23%; - ВАТ „Голопристанський винзавод”, код ЄДРПОУ 24107607, Херсонська область, м. Гола Пристань, вул.Гагаріна,16, частка в статутному фонді – 68,99%; - ВАТ „Патент”, код ЄДРПОУ 05810583, Закарпатська область, м.Ужгород, вул.Гагаріна,101, частка в статутному фонді – 35,65% Серед пов"язаних осіб ТОВ "КУА "Співдружність Ессет Менеджмент" відсутні професійні учасники ринку цінних паперів.
1.13. Перелік інвестиційних фондів, управління активами яких здійснює Компанія: ТОВ "Компанія з управління активами "Співдружність Ессет Менеджмент" здійснює управління активами - пайового інвестиційного фонду "Оптімум" диверсифікованого виду інтервального типу (код за ЄДРІСІ 221133); - пайового венчурного інвестиційного фонду "Екстремум" недиверсифікованого виду закритого типу (код за ЄДРІСІ 233134); - пайового венчурного інвестиційного фонду "Співдружність-1" недиверсифікованого виду закритого типу (код за ЄДРІСІ 233337); - пайового венчурного інвестиційного фонду "Співдружність-2" недиверсифікованого виду закритого типу (код за ЄДРІСІ 233338); - пайового венчурного інвестиційного фонду "Співдружність-3" недиверсифікованого виду закритого типу (код за ЄДРІСІ 233336).
РОЗДІЛ 2. ХАРАКТЕРИСТИКА ПАЙОВОГО ІНВЕСТИЦІЙНОГО ФОНДУ: 2.1. Повне найменування: пайовий інвестиційний фонд "Стокс-Інвест" недиверсифікованого виду закритого типу товариства з обмеженою відповідальністю „Компанія з управління активами „Співдружність Ессет Менеджмент” (далі - Фонд). Скорочене найменування: ПІФ "Стокс-Інвест". Місцезнаходження: м.Херсон, вул.Петренка,18, тел. (80552) 32-70-53.
2.2. Код за ЄДРІСІ: 232339
2.3. Дата та номер свідоцтва про внесення в ЄДРІСІ: № 339 від 23.03.2006 р.
2.4. Дата припинення діяльності Фонду - 23 березня 2026 року. Дата початку розрахунків з учасниками Фонду - 23 травня 2026 року. Після закінчення терміну діяльності ТОВ "КУА "Співдружність Ессет Менеджмент" зобов"язане провести викуп інвестиційних сертифікатів відповідно до чинного законодавства України та затвердженого Регламенту Фонду.
2.5. Строк між подачею учасником заявки на викуп інвестиційних сертифікатів Фонду та здійснення грошових розрахунків з ним не повинен перевищувати 7 календарних днів.
2.6. Викуп цінних паперів Фонду здійснюється грошовими коштами, цінними паперами та майном (у разі наявності письмової згоди від інвестора) за ціною, яка дорівнює вартості чистих активів Фонду, пропорційно кількості інвестиційних сертифікатів, що належать інвестору.
2.7. Інвестиційні сертифікати можуть бути конвертовані в інші цінні папери інститутів спільного інвестування, управління активами якого здійснює Компанія, на письмову вимогу інвестора.
РОЗДІЛ 3. ДАНІ ПРО ГОЛОВУ ТА ЧЛЕНІВ СПОСТЕРЕЖНОЇ (НАГЛЯДОВОЇ) РАДИ Спостережна (наглядова) Рада Фонду на момент затвердження даного Проспекту емісії не сформована.
РОЗДІЛ 4. ВІДОМОСТІ ПРО ВИНАГОРОДУ КОМПАНІЇ. Винагорода Компанії встановлюється у співвідношенні до вартості чистих активів Фонду. Винагорода Компанії сплачується грошовими коштами щомісяця протягом 10 днів після закінчення календарного місяця. Винагорода нараховується щомісячно в розмірі 1/12 ставки щорічної винагороди за рахунок активів Фонду. Граничний розмір винагороди, без урахування доходів та премій, не може перевищувати 5 відсотків середньої вартості чистих активів Фонду. Визначення вартості чистих активів для розрахунку винагороди Компанії здійснюється на підставі даних середньомісячних розрахунків вартості чистих активів Фонду за станом на кінець останнього робочого дня звітного місяця, засвідчених зберігачем активів Фонду та незалежним оцінювачем майна. За підсумками фінансового року здійснюється остаточний перерахунок винагороди Компанії за рік на підставі розрахунку середньорічної вартості чистих активів, здійсненому за даними щомісячних розрахунків чистих активів Фонду.
РОЗДІЛ 5. ВІДОМОСТІ ПРО ВИТРАТИ, ЩО ВІДШКОДОВУЮТЬСЯ ЗА РАХУНОК АКТИВІВ ІСІ За рахунок активів Фонду сплачуються витрати, визначені пунктами 5.3, 5.5 розділу 5 Регламенту Фонду.
РОЗДІЛ 6. РЕГЛАМЕНТ ФОНДУ 1. Відомості про Фонд: 1.1. Повне найменування інвестиційного фонду: пайовий інвестиційний фонд “Стокс-Інвест” недиверсифікованого виду закритого типу товариства з обмеженою відповідальністю “Компанія з управління активами “Співдружність Ессет Менеджмент” (далі – Фонд). 1.2. Тип фонду: закритий. 1.3. Вид фонду: недиверсифікований. 1.4. Скорочена назва Фонду: ПІФ “Стокс-Інвест”. Повне та скорочене найменування є рівнозначними. 1.5. Термін діяльності: 20 (двадцять) років. 1.6. Спосіб розміщення інвестиційних сертифікатів: приватна пропозиція. 1.7. Фонд вважається створеним з дати його реєстрації у Єдиному державному реєстрі інститутів спільного інвестування (далі – ЄДРІСІ). 2. Відомості про компанію з управління активами: 2.1. Повне найменування компанії з управління активами: товариство з обмеженою відповідальністю “Компанія з управління активами “Співдружність Ессет Менеджмент” (далі – Компанія). 2.2. Код за ЄДРПОУ Компанії: 33172959 2.3. Місцезнаходження, телефон, факс Компанії: м.Херсон, вул.Петренка,18,тел.(80552) 32-70-53 адреса електронної пошти: alex@nafta.kherson.ua 2.4. Дата державної реєстрації та орган, що здійснив реєстрацію компанії з управління активами як суб’єкта господарської діяльності: 11 жовтня 2004 року Херсонський міськвиконком 2.5. Номер, дата видачі ліцензії на здійснення діяльності з управління активами – АБ 124779 видана ДКЦПФР 05.11.2004 року 2.6.Керівник виконавчого органу Компанії – генеральний директор Гусятинський Олексій Анатолійович. 3. Участь у пайовому інвестиційному фонді 3.1 Учасником пайового інвестиційного фонду є інвестор – юридична особа, яка придбала інвестиційний сертифікат цього Фонду. 3.2 Учасниками Фонду не можуть бути фізичні особи. 3.3 Частка учасника Фонду засвідчується випискою з рахунку у цінних паперах зберігача. 4. Порядок утворення, склад, компетенція та порядок здійснення діяльності спостережної ради інвесторів. 4.1 Спостережна рада інвесторів Фонду (далі – Рада) є виборним колегіальним органом, що утворюється з числа інвесторів Фонду з метою нагляду за виконанням інвестиційної декларації, зберіганням активів Фонду, веденням реєстру власників інвестиційних сертифікатів, проведенням аудиторської перевірки діяльності Фонду та оцінки майна Фонду. Порядок скликання, компетенція, голосування та інші питання щодо діяльності Ради встановлюються Положенням про Спостережну раду. 4.2 Інвестор має право бути включеним до складу Ради або призначити свого представника за умови придбання (володіння) ним інвестиційних сертифікатів Фонду у будь-якій кількості. 4.3. До компетенції Ради належить: 1. Обрання та переобрання Голови та Секретаря Ради; 2. Затвердження Положення про Спостережну раду; 3. Затвердження рішення про розірвання Договорів зі зберігачем, депозитарієм, аудитором (аудиторською фірмою) та незалежним оцінювачем майна Фонду; 4. Забезпечення контролю за належним виконанням умов договорів з торговцем цінними паперами, зберігачем, депозитарієм, аудитором (аудиторської фірмою) та незалежним оцінювачем майна; 5. Затвердження змін до регламенту та інвестиційної декларації Фонду. 6. Затвердження розміру винагороди та премії, що виплачується Компанії. 7. Затвердження порядку розподілу прибутку Фонду. 8. Прийняття рішення про викуп інвестиційних сертифікатів Фонду відповідно до п.7.10 даного Регламенту. 9. Нагляд за виконанням інвестиційної декларації Фонду. 4.4. Кількісний склад Ради визначається інвесторами на першому засіданні та не може бути меншою як 3 особи. У разі небажання учасника Фонду входити до складу Ради він може письмово делегувати свої повноваження іншому інвестору згідно чинного законодавства України, або за письмовою заявою відмовитися від участі у Спостережній раді. 4.5. Компанія зобов’язана після виконання Фондом вимог чинного законодавства України щодо мінімального обсягу активів для пайових фондів та визнання Фонду таким що відбувся та наявності осіб, які мають право увійти до складу Ради, скликати перше засідання Ради. 4.6. Скликання першого засідання Ради здійснюється Компанією на підставі даних про власників інвестиційних сертифікатів Фонду на день виконання Фондом вимог п.4.5. цього Регламенту. Компанія повинна сповістити осіб, що мають право бути включеними до складу Ради, не менше ніж за 5 днів до початку зборів. 4.7. Голосування на зборах Ради можуть здійснювати лише власники інвестиційних сертифікатів Фонду або їх уповноважені представники, повноваження яких мають бути підтверджені довіреністю, засвідченою підписом керівника та печаткою юридичної особи – інвестора Фонду. Уповноважений представник Компанії та зберігача можуть брати участь в засіданні Ради з правом дорадчого голосу. 4.8. На першому засіданні інвесторів обов’язковим питанням порядку денного є обрання зі складу інвесторів, які мають право входити до складу Ради, Голови Ради та секретаря Ради. До моменту обрання Голови Ради засідання веде уповноважений представник Компанії, який передає свої повноваження по веденню засідання обраному Голові Ради одразу після голосування з питання його обрання. При цьому Компанія зобов’язана поставити питання про обрання Голови Ради першим у порядку денному. 4.9. Рішення Ради приймаються простою більшістю голосів і вважаються правомочними у разі участі в голосуванні членів Ради, що в сукупності володіють не менше як двома третинами голосів Ради. Кожен Член Ради має тільки один голос. Порядок голосування встановлюється Положенням про Спостережну раду. Порядок скликання та проведення засідань Ради встановлюється Положенням про Спостережну раду, яке затверджується Радою на її першому засіданні та засвідчується підписами всіх її членів та печаткою Компанії. 4.10. Чергові засідання Ради проводяться по мірі необхідності, але не рідше одного разу на рік. Скликання Ради здійснюється Головою ради (або Компанією у випадку, якщо це – перше засідання Ради), який зобов’язаний сповістити членів Ради не менше ніж за 5 дні до дня проведення засідання. Порядок скликання та проведення засідань Ради встановлюється Положенням про Спостережну раду, яке затверджується Радою на її першому засіданні та засвідчується підписами всіх її членів та печаткою Компанії. 4.11. Ініціатором позачергових зборів Ради може виступити будь-хто з членів Ради, аудитор, зберігач, незалежний оцінювач майна, Компанія, або інвестори, які в сукупності володіють не менше 30% інвестиційних сертифікатів Фонду, що перебувають в обігу. Голова Ради має провести таке засідання не раніше ніж за 7 та не пізніше ніж за 10 днів з моменту отримання письмової вимоги (копія якої надсилається Компанії) від осіб, що зазначені в цьому пункті. 4.12. У разі невиконання Головою Ради вимог п 4.11 цього регламенту, Компанія зобов`язана скликати позачергові збори Ради протягом 5-ти днів після закінчення терміну, встановленого п.4.11. 4.13. Голова Ради може бути переобраний за рішенням Ради в будь-який момент. 4.14. Рішення Ради з питань, віднесених до її компетенції, є обов’язковими для виконання посадовими особами Компанії. Персональну відповідальність за виконання рішень Ради несе керівник Компанії. 4.15. Протокол засідання Ради складається не пізніше 2 днів після проведення її засідання та надається керівнику Компанії. У протоколі засідання зазначаються: - місце та дата його проведення; - особи, які брали участь у засіданні, порядок денний засідання; - питання, винесені на голосування, результати голосування із зазначенням членів ради, які голосували з кожного питання; - прийняті рішення. Протокол засідання Ради підписується Головою Ради та секретарем Ради. 4.16. До моменту формування Ради її функції виконують Загальні Збори учасників Компанії. 5. Порядок визначення розміру винагороди та покриття витрат, пов`язаних з діяльністю Фонду, що можуть бути сплачені Компанії. 5.1. Винагорода Компанії встановлюється у співвідношенні до вартості чистих активів Фонду. Винагорода Компанії сплачується грошовими коштами щомісяця протягом 10 днів після закінчення календарного місяця. Винагорода нараховується щомісячно в розмірі 1/12 ставки щорічної винагороди за рахунок активів Фонду. Граничний розмір винагороди, без урахування доходів та премій, не може перевищувати 5 відсотків середньої вартості чистих активів Фонду. 5.2. Визначення вартості чистих активів для розрахунку винагороди Компанії здійснюється на підставі даних середньомісячних розрахунків вартості чистих активів Фонду за станом на кінець останнього робочого дня звітного місяця, засвідчених зберігачем активів Фонду та незалежним оцінювачем майна. За підсумками фінансового року здійснюється остаточний перерахунок винагороди Компанії за рік на підставі розрахунку середньорічної вартості чистих активів, здійсненому за даними щомісячних розрахунків чистих активів Фонду. 5.3. Крім винагороди Компанії, за рахунок активів Фонду сплачуються також: - винагорода зберігачу активів Фонду; - винагорода аудитору; - винагорода оцінювачу майна; - реєстраційні послуги (державне мито та інші аналогічні послуги); - розрахунково-касове обслуговування Фонду банком; - нотаріальні послуги; - послуги депозитарію; - оплата вартості публікації обов"язкової інформації щодо діяльності ІСІ; - інформаційні послуги (оплата вартості придбання інформації щодо діяльності емітентів, у цінні папери яких розміщено або передбачається розміщувати активи ІСІ; оплата іншої інформації, необхідної для забезпечення спільного інвестування); - орендна плата; - податкові платежі та обов’язкові збори, сплата яких пов”язана з діяльністю Фонду; - витрати, пов`язані з обслуговуванням учасників Фонду. Визначені витрати не повинні перевищувати 5% середньорічної вартості чистих активів Фонду протягом фінансовго року, розрахованої відповідно до нормативних актів ДКЦПФР. 5.4. Інші витрати та витрати, що перевищують встановлений розмір, здійснюються Компанією за власний рахунок. 5.5. Оплата послуг зберігача, депозитарію, аудитора, оцінювача майна, торговця цінними паперами проводиться за тарифами, що не можуть перевищувати більше ніж на 5 відсотків середні тарифи на ринку аналогічних послуг, які розраховані Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку. Зазначені витрати покриваються щомісячно за рахунок активів Фонду. 6.Порядок розподілу прибутків 6.1. Порядок розподілу прибутку затверджує Рада. 6.2. Пpибуток Фонду, що залишився пiсля покриття витрат, визначених у розділі 5 цього Регламенту, розподiляється сеpед інвесторів пpопоpцiйно кiлькостi належних їм інвестиційних сертифікатів або спрямовується на збільшення активів Фонду. Право на отримання частини прибутку (дивідендів) мають особи, які є інвесторами (учасниками) Фонду на початок строку виплати дивідендів. 6.3. Розмip дивiдендів в pозpахунку на один інвестиційний сертифікат визначається Спостережною радою Фонду. В разі прийняття Радою рішення про виплату дивідендів виплата дивідендів інвесторам здійснюється один раз на рік до 31 грудня року, наступного за звітним. 6.4. Дивіденди сплачуються учасникам на рахунки, зазначені у договорах про придбання інвестиційних сертифікатів, або іншим чином за заявою інвестора та згідно чинного законодавства. 7.Інвестиційні сертифікати Фонду: порядок, терміни розміщення та викупу інвестиційних сертифікатів компанією з управління активами на вимогу інвесторів. 7.1. Інвестиційний сертифікат Фонду є іменним цінним папером, який випущено в бездокументарній формі. Інвестиційний сертифікат Фонду надає (відповідно до діючого законодавства України та цього Регламенту): - право власності учасника на частку активів Фонду; - право на отримання грошової компенсації при ліквідації Фонду; - інші права, передбачені чинним законодавством. 7.2. Кожний інвестиційний сертифікат Фонду надає кожному власникові однакові права. 7.3. Кількість інвестиційних сертифікатів може визначатися лише цілим числом (не може бути виражена дробовим числом). 7.4. Інвестиційні сертифікати Фонду розміщуються виключно шляхом приватного розміщення. Термін, встановлений для досягнення нормативів діяльності Фонду, визначається проспектом емісії, але не повинен перевищувати шести місяців з дня реєстрації Фонду в ЄДРІСІ. 7.5. Інвестиційні сертифікати Фонду розміщуються виключно за грошові кошти. 7.6. Випуск Компанією похідних цінних паперів на основі інвестиційних сертифікатів не дозволяється. 7.7. Розміщення інвестиційних сертифікатів Фонду можливе лише серед юридичних осіб. 7.8. Розміщення інвестиційних сертифікатів Фонду здійснюється Компанією з залученням агента з розміщення та викупу цінних паперів. 7.9. Зберігач, аудитор (аудиторська фірма), незалежний оцінювач майна, з якими укладені договори на обслуговування Фонду, а також їх пов`язані особи не мають права придбавати інвестиційні сертифікати Фонду. 7.10. Інвестиційні сертифікати Фонду можуть викуповуватися Компанією у разі подання інвестором заявки на викуп та прийняття відповідного рішення Радою. Такий викуп здійснюється за рахунок активів Фонду. 7.11. Заявки на викуп інвестиційних сертифікатів Фонду подаються Компанією відповідно до проспекту емісії інвестиційних сертифікатів Фонду. Заявки на викуп інвестиційних сертифікатів Фонду не відкликаються. У заявці на викуп цінних паперів зазначається кількість інвестиційних сертифікатів, що пропонуються до викупу. 7.12. Строк між сплатою інвестором грошових коштів відповідно до заявки на придбання інвестиційних сертифікатів та датою його реєстрації у реєстрі власників іменних інвестиційних сертифікатів не повинен перевищувати 7 календарних днів, а строк між подачею учасником заявки на викуп інвестиційних сертифікатів та здійснення грошових розрахунків з ним не повинен перевищувати 7 календарних днів. 7.13. Відповідно до діючого законодавства Компанія зобов’язана викупити інвестиційні сертифікати Фонду при ліквідації Фонду. 7.14. Інвестиційні сертифікати можуть бути конвертовані в інші цінні папери інститутів спільного інвестування, управління активами якого здійснює Компанія, на письмову вимогу інвестора. 8. Напрями інвестицій 8.1. Напрями інвестицій визначаються в Інвестиційній декларації Фонду, яка є частиною цього Регламенту і наведена у Додатку 1 до цього Регламенту. 9. Порядок визначення вартості чистих активів та ціни розміщення (викупу) інвестиційних сертифікатів, в тому числі терміни їх визначення. 9.1.Вартість чистих активів Фонду визначається згідно з порядком, передбаченим “Положенням про визначення вартості чистих активів інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів)”, далі – Положення, затвердженим Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 2 липня 2002 № 201. У випадку внесення змін до цього Положення, чи у випадку прийняття нормативних актів, які змінять порядок визначення вартості чистих активів, вартість чистих активів Фонду визначається згідно з вимогами чинного законодавства та відповідних нормативних актів. 9.2.Ринкова вартість належних Фонду цінних паперів, що обертаються більш як на одному організаційно оформленому ринку, при розрахунку вартості активів оцінюється за найменшою з останніх котировок, визначених на кожному з ринків за попередній місяць у порядку, передбаченому законодавством. 9.3. При оцінці вартості чистих активів Фонду не включається до розрахунку вартості чистих активів вартість цінних паперів емітентів, реєстрація випуску яких анульована (скасована) у встановленому законодавством порядку. 9.4. Вартість чистих активів Фонду розраховується: при досягненні нормативів діяльності ІСІ, на дату подачі інвестором заявки на викуп інвестиційних сертифікатів у разі прийняття Радою рішення про викуп, при розміщенні інвестиційних сертифікатів після визнання Фонду таким, що відбувся, а також на кінець кожного року та при ліквідації Фонду, при заміні Компанії. 9.5. Протягом строку, встановленого проспектом емісії інвестиційних сертифікатів Фонду для досягнення нормативів діяльності Фонду, розміщення інвестиційних сертифікатів Фонду здійснюється за їх номінальною вартістю (у випадках, якщо продаж інвестиційних сертифікатів здійснюється через торговців цінними паперами, ця ціна може збільшуватись на суму комісійної винагороди торговців цінними паперами). 9.6. Вартість інвестиційних сертифікатів, що придбаваються інвестором після досягнення Фондом нормативів його діяльності та визнання випуску таким, що відбувся, визначається виходячи з розрахункової вартості інвестиційного сертифікату, що встановлюється на день подання інвестором заявки на придбання інвестиційних сертифікатів. 9.7. Вартість інвестиційних сертифікатів, що викуповуються у інвесторів у разі прийняття відповідного рішення Ради, визначається виходячи з розрахункової вартості інвестиційного сертифіката, що встановлена на день подання інвестором заявки на викуп інвестиційного сертифікату. 9.8. Розрахункова вартість інвестиційного сертифіката визначається як результат ділення загальної вартості чистих активів на кількість інвестиційних сертифікатів, що перебувають в обігу на дату розрахунку. 9.9. Вартість інвестиційних сертифікатів Фонду, за якими здійснюються виплати інвесторам при ліквідації Фонду, визначається виходячи з вартості чистих активів у розрахунку на один інвестиційний сертифікат Фонду, що встановлена на день прийняття рішення про ліквідацію Фонду. За письмовою згодою інвестора і за згодою Компанії може бути здійснені виплати інвесторам за рахунок активів Фонду інших ніж грошові кошти. Після повного продажу активів Фонду, вартість інвестиційних сертифікатів Фонду може бути скоригована на кошторис витрат комісії з припинення Фонду. 9.10 Компанія несе зобов`язання щодо дотримання норм, передбачених цим Регламентом. 10.Заміна Компанії 10.1. Заміна Компанії здійснюється у порядку, встановленому нормативними актами Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку у разі: - якщо протягом року вартість чистих активів Фонду в розрахунку на один інвестиційний сертифікат зменшилася більше ніж на 30 відсотків; - якщо протягом року вартість чистих активів Фонду у розрахунку на один інвестиційний сертифікат зменшилася від його номінальної вартості більше ніж на 20 відсотків; - прийняття Компанією рішення про відмову від діяльності з управління активами створеного нею Фонду; - анулювання Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку виданої Компанії ліцензії на провадження діяльності з управління активами; - ліквідації Компанії. 11.Порядок припинення діяльності Фонду 11.1. Фонд припиняє свою діяльність в зв’язку з закінченням терміну, на який він був створений, а також за рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку у випадках, передбачених чинним законодавством України. 11.2. Порядок припинення діяльності Фонду та проведення розрахунків з його учасниками регулюється чинним законодавством. 12.Заключні положення 12.1.Цей Регламент вступає в дію з дати його реєстрації Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку. 12.2.Зміни та доповнення до Регламенту затверджуються Спостережною радою Фонду та вступають в силу з дня їх реєстрації Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку.
Додаток 1 до Регламенту пайового інвестиційного фонду "Стокс-Інвест" ТОВ “Компанія з управління активами “Співдружність Ессет Менеджмент”
Інвестиційна декларація пайового інвестиційного фонду “Стокс-Інвест” недиверсифікованого виду закритого типу ТОВ “Компанія з управління активами “Співдружність Ессет Менеджмент”
1.Повне найменування фонду: пайовий інвестиційний фонд “Стокс-Інвест” недиверсифікованого виду закритого типу товариства з обмеженою відповідальністю “Компанія з управління активами “Співдружність Ессет Менеджмент” (далі – Фонд). 2. Рішення про створення Фонду: Фонд створено за рішенням Загальних зборів учасників ТОВ “Компанія з управління активами “Співдружність Ессет Менеджмент” (Протокол від 12 січня 2006 р.). 3. Відомості про Компанію з управління активами: ТОВ “Компанія з управління активами “Співдружність Ессет Менеджмент” (далі – Компанія). Код за ЄДРПОУ Компанії: 33172959. Місцезнаходження, телефон, факс Компанії: м.Херсон, вул.Петренка,18, тел.(80552) 32-70-53. ТОВ “Компанія з управління активами “Співдружність Ессет Менеджмент” зареєстровано 11 жовтня 2004 року Херсонським міськвиконкомом. Ліцензія на здійснення діяльності з управління активами – АБ 124779 видана ДКЦПФР 05.11.2004 року. Генеральний директор Компанії – Гусятинський Олексій Анатолійович. 4. Мета створення Фонду: Отримання прибутку від здійснення діяльності зі спільного інвестування, забезпечення прибутковості вкладень та приросту вкладених коштів учасників Фонду. 5. Напрями інвестиційної діяльності: Активи, що складають Фонд, призначені для інвестування за наступними напрямками: - облігації внутрішніх та зовнішніх державних позик України, облігації місцевих позик - органів місцевого самоврядування, облігації вітчизняних юридичних осіб, цінні папери іноземних держав, в т.ч. акції, корпоративні права та облігації іноземних комерційних організацій, облігації та інші боргові зобов’язання іноземних держав, акції та інші корпоративні права вітчизняних юридичних осіб, ощадні сертифікати та банківські депозити, нерухоме майно, а також в інші активи, в т.ч. боргові зобов’язання з урахуванням обмежень чинного законодавства та регламенту, інвестиції в які не заборонено чинним законодавством. Фонд здійснює інвестування в усі галузі народного господарства, з урахуванням обмежень, установлених чинним законодавством України. Активи Фонду можуть також складати грошові кошти в національній валюті України та іноземній валюті. 6. Ризики, що пов’язані з інвестуванням. Ризики, що пов’язані з інвестуванням підпадають під вплив зовнішніх факторів, в тому числі, що пов’язані з світовими фінансовим кризами, можливістю дефолту держави за своїми зобов’язаннями, банкрутством емітента, змінами світової кон’юнктури на товарних та фінансових ринках, діями, що підпадають під статус форс-мажорних обставин. 7. Обмеження інвестиційної діяльності: Фонд здійснює інвестиційну діяльність з урахуванням обмежень, встановлених законодавством України. Активи Фонду формуються з додержанням вимог, визначених в ст. 4, 34 Закону України “Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)”. Вимоги до складу та структури активів Фонду, встановлені цим Регламентом та чинним законодавством України, застосовуються через шість місяців з дати реєстрації Фонду в ЄДРІСІ. 8. Запланований прибуток: Прибутковість інвестицій Фонду встановлюється на рівні облікової ставки, встановленої Національним банком України.
РОЗДІЛ 7. ВІДОМОСТІ ПРО ПРОГОЛОШЕНУ ЕМІСІЮ ІНВЕСТИЦІЙНИХ СЕРТИФІКАТІВ 7.1. Рішення про випуск інвестиційних сертифікатів Фонду прийняте Загальними зборами учасників Компанії (Протокол від 7 квітня 2006 року).
7.2. Компанія випускає іменні інвестиційні сертифікати номінальною вартістю 1000,00 грн. у кількості 20000 штук на загальну суму 20 000 000,00 (двадцять мільйонів) грн.
7.3. Форма випуску інвестиційних сертифікатів: бездокументарна.
7.4. Перелік осіб, серед яких будуть розміщуватися інвестиційні сертифікати: - акціонерне товариство закритого типу "Нафта-Інвест", код ЄДРПОУ – 22760119, м.Херсон, пл.Свободи,4 кв.17; - закрите акціонерне товариство багатогалузевий концерн „Содружество”, код ЄДРПОУ – 14121018, м.Херсон, вул.Петренка,18; - закрите акціонерне товариство «Інвестиційна компанія «Атек-Інвест», код ЄДРПОУ – 23513104, м.Київ, вул.Академіка Кримського,4-а, оф.338.
7.5.Дата початку розміщення: з дня, наступного після реєстрації проспекту емісії в Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку. Дата закінчення розміщення: за місяць до закінчення терміну діяльності Фонду - 23 лютого 2026 року.
7.6. Порядок повідомлення про випуск інвестиційних сертифікатів. Особи, серед яких будуть розміщуватися інвестиційні сертифікати, повідомляються про випуск інвестиційних сертифікатів персонально по телефону, факсу або поштою.
7.7. Інвестиційний сертифікат Фонду надає його власникам такі права: - право власності на частку в Фонді; - право на отримання грошової компенсації при ліквідації Фонду; - право на утворення Спостережної ради Фонду в порядку та на умовах, визначених Регламентом Фонду; - право на отримання дивідендів в порядку, визначеному цим Проспектом емісії та Регламентом Фонду; - інші права, передбачені чинним законодавством. Кожний інвестиційний сертифікат Фонду надає кожному власникові однакові права. Інвестиційний сертифікат не дає учаснику права втручатися у діяльність Компанії, крім випадків, передбачених чинним законодавством.
7.8. Інвестиційні сертифікати Фонду можна придбати за адресою Компанії або Агента з розміщення та викупу інвестиційних сертифікатів акціонерного товариства закритого типу "Нафта-Інвест": м. Херсон, пл.Свободи,4 кв.17, тел/факс (80552) 32-53-57, 42-29-10.
7.9. Запланований курс продажу інвестиційних сертифікатів: за номінальною вартістю, яка складає 1000,00 (одна тисяча) грн. за 1 інвестиційний сертифікат.
7.10. Інвестиційні сертифікати Фонду реалізуються виключно за грошові кошти. Інвестиційні сертифікати Фонду розміщуються шляхом приватної пропозиції.
7.11. Розміщення інвестиційних сертифікатів починається з дня, наступного після реєстрації проспекту емісії інвестиційних сертифікатів Фонду Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку у встановленому чинним законодавством порядку.
7.12. Протягом строку, встановленого проспектом емісії інвестиційних сертифікатів Фонду для досягнення нормативів діяльності Фонду, розміщення інвестиційних сертифікатів Фонду здійснюється за їх номінальною вартістю (у випадках, якщо продаж інвестиційних сертифікатів здійснюється через торговців цінними паперами, ця ціна може збільшуватись на суму комісійної винагороди торговців цінними паперами). Вартість інвестиційних сертифікатів, що придбаваються інвестором після досягнення Фондом нормативів його діяльності та визнання випуску таким, що відбувся, визначається виходячи з розрахункової вартості інвестиційного сертифікату, що встановлюється на день подання інвестором заявки на придбання інвестиційних сертифікатів. Протягом вказаного строку приймаються тільки заявки на придбання інвестиційних сертифікатів Фонду. Заявки на придбання інвестиційних сертифікатів не відкликаються.
7.13. Порядок подання заявок на придбання інвестиційних сертифікатів. Заявки на придбання подаються на адресу Компанії або Агенту з розміщення та викупу інвестиційних сертифікатів (торговцю цінними паперами) АТЗТ "Нафта-Інвест" інвесторами поштою або через повноважного представника за адресою: м.Херсон, пл.Свободи,4 кв.17. У прийманні заявок на придбання може бути відмовлено у разі: - невиконання порядку та умов заявок, які встановлені цим проспектом емісії; - прийняття рішення про зупинення розміщення та викупу інвестиційних серифікатів Фонду відповідно до чинного законодавства; - призупинення обігу інвестиційних сертифікатів Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку, органами суду відповідно до чинного законодавства.
7.14. Розміщення інвестиційних сертифікатів Фонду здійснюється Компанією або Агентом з розміщення та викупу інвестиційних сертифікатів (торговцем цінними паперами) АТЗТ "Нафта-Інвест".
7.15. Форма заявки на придбання:
Заявка на придбання цінних паперів пайового венчурного інвестиційного фонду "Співдружність-1" недиверсифікованого виду закритого типу товариства з обмеженою відповідальністю "Компанія з управління активами "Співдружність Ессет Менеджмент" "___"_______ 200___ р.
Повне найменування Юридична адреса Код за ЄДРПОУ Банківські реквізити Телефон Вид цінного паперу Кількість цінних паперів Загальна номінальна вартість цінних паперів Інші відомості: Заявка повинна бути підписана керівником юридичної особи - інвестора та скріплена його печаткою.
7.16. Зберігач, депозитарій, аудитор (аудиторська фірма), незалежний оцінювач майна, які уклали договори на обслуговування активів Фонду, та їх пов`язані особи не мають права придбавати інвестиційні сертифікати Фонду.
7.17. Мінімальна кількість інвестиційних сертифікатів, яку може придбати інвестор, - 1 штука.
7.18. У разі визнання Державною комісією з цінних паперів та фондовому ринку випуску інвестиційних сертифікатів Фонду таким, що не відбувся, усі кошти, отримані Компанією, повинні бути повернені інвесторам у повному обсязі.
7.19. У даному випадку термін реалізації активів Фонду не повинен перевищувати три місяці з дати видачі відповідного розпорядження Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку. Термін розрахунків з інвесторами не повинен перевищувати одного місяця з дати закінчення реалізації активів Фонду.
7.20. Витрати, пов`язані з визнанням випуску цінних паперів таким, що не відбувся, покладаються відповідно до законодавства на Компанію.
7.21. Терміни, порядок і адреса місця виплати дивідендів: Пpибуток Фонду, що залишився пiсля покриття витрат, визначених у розділі 5 Регламенту Фонду, розподiляється сеpед інвесторів пpопоpцiйно кiлькостi належних їм інвестиційних сертифікатів або спрямовується на збільшення активів Фонду. Рішення про розподіл прибутку приймає Рада Фонду. У разі, якщо Рада Фонду не створена, прибуток Фонду спрямовується на збільшення активів Фонду. У разі прийняття рішення про виплату дивідендів право на отримання частини прибутку (дивідендів) мають особи, які є інвесторами (учасниками) Фонду на початок строку виплати дивідендів. Розмip дивiдендів в pозpахунку на один інвестиційний сертифікат визначається Спостережною радою Фонду. Виплата дивідендів інвесторам здійснюється один раз на рік до 31 грудня року, наступного за звітним. Дивіденди сплачуються учасникам на рахунки, зазначені у договорах про придбання інвестиційних сертифікатів, або іншим чином за заявою інвестора та згідно чинного законодавства.
7.22. Компанія зобов"язується не використовувати кошти Фонду на покриття збитків.
7.23. При відмові від випуску інвестиційних сертифікатів повернення коштів інвесторам здійснюється в порядку, передбаченому пунктами 7.18-7.20.
7.24. Вимоги про викуп інвестиційних сертифікатів Фонду подаються учасниками у формі заявок на викуп інвестиційних сертифікатів.
7.25. Заявки на викуп інвестиційних сертифікатів Фонду подаються Компанії або Агенту з розміщення та викупу інвестиційних сертифікатів (торговцю цінними паперами) АТЗТ "Нафта-Інвест" інвесторами поштою або через повноважного представника за адресою: м. Херсон, пл.Свободи,4 кв.17, тел/факс (80552) 32-53-57, 42-29-10.
7.26. Заявки на викуп інвестиційних сертифікатів Фонду не відкликаються.
7.27. У заявці на викуп цінних паперів зазначається кількість інвестиційних сертифікатів, що пропонуються до викупу. Заявки задовольняються в межах кількості інвестиційних серифікатів Фонду, які обліковуються на відповідному особовому рахунку учасника. У прийнятті заявок на викуп може бути відмовлено у разі: - невиконання порядку та умов подання заявок, які встановлені цим проспектом емісії; - прийняття рішення про зупинення розміщення та викупу інвестиційних сертифікатів Фонду відповідно до чинного законодавства; - призупинення обігу інвестиційних сертифікатів ДКЦПФР, судом відповідно до чинного законодавства.
7.28. Строк між подачею учасником заявки на викуп інвестиційних сертифікатів Фонду та здійснення грошових розрахунків з ним не повинен перевищувати 7 календарних днів.
7.29. Вартість інвестиційних сертифікатів, що викуповуються у інвесторів у разі прийняття відповідного рішення Ради, визначається виходячи з розрахункової вартості інвестиційного сертифіката, що встановлена на день подання інвестором заявки на викуп інвестиційного сертифікату. Розрахункова вартість інвестиційного сертифіката визначається як результат ділення загальної вартості чистих активів на кількість інвестиційних сертифікатів, що перебувають в обігу на дату розрахунку. Вартість інвестиційних сертифікатів Фонду, за якими здійснюються виплати інвесторам при ліквідації Фонду, визначається виходячи з вартості чистих активів у розрахунку на один інвестиційний сертифікат Фонду, що встановлена на день прийняття рішення про ліквідацію Фонду, скорегованої на кошторис витрат, пов’язаних з продажем активів. За письмовою згодою інвестора і за згодою Компанії може бути здійснені виплати інвесторам за рахунок активів Фонду інших ніж грошові кошти.
7.30. На письмову вимогу інвестора інвестиційні сертифікати можуть бути конвертовані в інші цінні папери інститутів спільного інвестування, управління активами якого здійснює Компанія.
РОЗДІЛ 8. ПЕРЕЛІК І РЕЗУЛЬТАТИ ПОПЕРЕДНІХ ВИПУСКІВ ІНВЕСТИЦІЙНИХ СЕРТИФІКАТІВ 8.1. Компанією здійснено випуск іменних інвестиційних сертифікатів пайового венчурного інвестиційного фонду "Екстремум" недиверсифікованого виду закритого типу (Свідоцтво про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів, видане ДКЦПФР, від 22.04.2005 р., реєстраційний № 137) у кількості 2500 штук номінальною вартістю 10000 грн. на загальну суму 25 000 000 грн. в бездокументарній формі, та іменних інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду "Оптімум" диверсифікованого виду інтервального типу (Свідоцтво про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів, видане ДКЦПФР, від 22.04.2005 р., реєстраційний № 136) у кількості 10000 штук номінальною вартістю 1000 грн. на загальну суму 10 000 000 грн в документарній формі. 8.2. Інвестиційні сертифікати пайового інвестиційного фонду «Оптимум» диверсифікованого виду інтервального типу продаються на Першій торговельній фондовій системі.
РОЗДІЛ 9. ВІДОМОСТІ ПРО ДЕПОЗИТАРІЙ: 9.1. Повна назва: Відкрите акціонерне товариство "Міжрегіональний фондовий союз" 9.2. Код за ЄДРПОУ: 24917996 9.3. Місцезнаходження: м. Київ, вул. Вєтрова, 7-Б 9.4. Телефон/Факс: 238-61-92, 238-61-93. 9.5. Номер та дата видачі ліцензії на здійснення депозитарної діяльності депозитарія цінних паперів, термін її дії: Ліцензія на здійснення депозитарної діяльності депозитарія цінних паперів: АА № 604008 від 28.11.2003р. Термін дії: до 06.11.2006 р.
РОЗДІЛ 10. ВІДОМОСТІ ПРО ТОРГОВЦЯ ЦІННИМИ ПАПЕРАМИ 10.1. Повна назва: Акціонерне товариство закритого типу "Нафта-Інвест" 10.2. Код за ЄДРПОУ: 22760119 10.3. Місцезнаходження: м.Херсон, пл.Свободи,4 кв.17 10.4. Телефон/факс (80552) 32-53-57, 42-29-10 10.5. Номер та дата видачі ліцензії на здійснення діяльності по випуску та обігу цінних паперів, термін її дії: Ліцензія на здійснення діяльності по випуску та обігу цінних паперів: АА № 770477 від 13.10.2004 р. Термін дії: до 13.10.2007 р.
РОЗДІЛ 11. ВІДОМОСТІ ПРО НЕЗАЛЕЖНОГО ОЦІНЮВАЧА МАЙНА: 11.1. Повна назва: Товариство з обмеженою відповідальністю „Центр оцінки і експертизи”. 11.2. Код за ЄДРПОУ: 32392213. 11.3. Місцезнаходження: м.Херсон, пр.Сенявіна, 3. 11.4. Телефон: (80552) 45-46-12. 11.5. Номер та дата видачі сертифіката суб"єкта оціночної діяльності, термін його дії: № 1914/03 від 15.07.2003 р. Термін дії: 15.07.2006 р.
РОЗДІЛ 12. ВІДОМОСТІ ПРО ЗБЕРІГАЧА: 12.1. Повна назва: Відкрите акціонерне товариство Комерційний банк «Хрещатик». 12.2. Код за ЄДРПОУ: 19364259. 12.3. Місцезнаходження: м. Київ, вул. Хрещатик, 8а. 12.4. Телефон /факс: (8044) 232-85-29. 12.5. Номер та дата видачі ліцензії на здійснення депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, термін її дії: Ліцензія АБ № 124897 від 21.01.2005 р. Термін дії: до 21.01.2010 р.
РОЗДІЛ 13. ВІДОМОСТІ ПРО АУДИТОРСЬКУ ФІРМУ: 13.1. Повна назва: Аудиторська фірма «Рада-аудит». 13.2. Код ЄДРПОУ: 31221244. 13.3. Місцезнаходження: м.Херсон, вул.9 Січня, 21/29. 13.4. Тел./факс: (80552) 45-46-11. 13.5. Свідоцтво про внесення до Реєстру суб"єктів аудиторської діяльності № 2533, видане рішенням Аудиторської палати України від 23.02.2001 р. Термін дії: до 15.12 2010 р.
Відповідальність за достовірність даних, зазначених у цьому проспекті емісії інвестиційних сертифікатів несуть особи, що його підписали.
Генеральний директор ТОВ “Компанія з управління активами “Співдружність Ессет Менеджмент” О.А.Гусятинський
Головний бухгалтер ТОВ “Компанія з управління активами “Співдружність Ессет Менеджмент” Н.В.Єфімченко
Переглядiв: 3963
